*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 客户管理 | 姓名、证件类型、证件号码、手机号码、联系地址、电子邮箱、职业信息、风险承受能力评估等 |
2 | 客户分类 | 分类名称、分类编号、分类描述、分类规则、相关机构、生效日期、失效日期等 |
3 | 风险评估 | 评估问卷、评估结果、评估时间、评估人员、评估等级、风险提示等 |
4 | 产品管理 | 产品名称、产品类型、产品代码、产品发行机构、产品发行日期、产品成立日期、产品到期日期、风险等级、产品募集方式、产品募集资金等 |
5 | 投资者认证 | 认证类型、认证标识、认证时间、认证状态、认证机构等 |
6 | 风险揭示 | 风险揭示文件、风险揭示内容、风险揭示时间、风险揭示机构等 |
7 | 交易权限控制 | 交易权限类型、交易权限范围、交易权限生效日期、交易权限失效日期、权限授予机构等 |
8 | 交易流程管理 | 交易请求、交易申请时间、交易申请人员、交易审核、交易审核时间、交易审核人员、交易确认、交易执行等 |
9 | 风险监控 | 交易监控、异常交易检测、风险预警、风险报告等 |
10 | 合规报告 | 报告类型、报告内容、报告生成时间、报告生成人员、报告审核、报告审核时间、报告审核人员、报告归档等 |
11 | 内控管理 | 内控制度、内控流程、内控监督、内控评估等 |
12 | 业务规则管理 | 规则名称、规则类型、规则描述、规则条件、规则生效日期、规则失效日期等 |
13 | 违规追踪 | 违规事件、违规时间、违规人员、违规处置、违规报告等 |
14 | 监督检查 | 检查类型、检查事项、检查日期、检查人员、检查结果等 |
15 | 文档管理 | 文档名称、文档类型、文档上传人员、文档上传时间、文档审核人员、文档审核时间、文档下载等 |
16 | 统计分析 | 数据统计、数据分析、趋势分析、风险指标分析等 |
17 | 系统设置 | 用户管理、角色管理、权限设置、系统日志等 |
18 | 审计追溯 | 操作记录、操作时间、操作人员、操作细节、操作结果等 |
19 | 外部数据对接 | 数据接口、数据格式、数据对接人员、数据对接时间、数据同步等 |
20 | 信息安全 | 访问控制、密码管理、安全审计、漏洞扫描等 |